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严查!证监会再度出手

“长牙带刺”

中国资本市场“严监管”主旋律强劲。

被罚公司同比增超六成

4月23日,*ST园城公告称,公司和公司董事长牟赛英分别收到证监会出具的立案告知书。其中,*ST园城因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查,牟赛英则是因涉嫌内幕交易被查。截至目前,*ST园城涉嫌信披违法违规的具体事项尚不明确。

公开资料显示,*ST园城于1996年登陆A股,系山东省烟台市的首家上市企业。近年来,公司主业不振,净利润长期处于微利或亏损状态。托管金矿,钢材、煤炭销售等也的确很难成为公司的业绩支撑。2020年以来,公司曾尝试跨界环保业、白酒业、新材料、新能源等,但均告失败。

2024年以来,监管针对上市公司违法违规行为的处罚数量和力度进一步加大。根据Wind的统计,截至3月27日,今年被给予行政处罚的上市公司已经接近60家,同比增超六成。

此后,又有广誉远、ST鹏博士等多家上市公司被行政处罚。

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,这表明监管层正采取更为严格和密集的监管措施,打击证券市场中的违法违规行为,显示了监管层对于提升上市公司质量、保护投资者利益、维护市场秩序的坚定决心。

今年3月6日,证监会主席吴清首次公开发声时表示,监管方面重点突出强本强基、严监严管。将瞪大眼睛,对问题机构、问题企业强化早期纠正,对各类风险及早处置,对各种违法违规行为露头就打,对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的,比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为,都要严厉打击。

田利辉认为,今年以来,中国资本市场监管在严格性、覆盖面等方面都展现出新特点,开启了监管新格局。我国证券监管正在“长牙带刺”,监管力度不断加强,对于违规行为严惩不贷。严监管信号非常明确,任何违规行为都将受到严厉惩处,不容姑息。

一周内6家券商被查

作为资本市场的重要中介机构,券商亦遭遇严监管。今年以来,已有多家券商机构被证监会立案调查或被采取行政监管措施,其中不乏头部券商。

在4月12日至4月18日的一周内,海通证券、中信证券、东吴证券三家券商接连被证监会立案调查,华西证券、银河证券、东海证券被地方证监局采取不同的监管措施。

其中,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券、海通证券被证监会立案。4月19日晚,该案处罚结果出炉,中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元人民币,海通证券被罚没776.44万元人民币。

另有媒体统计,2024年以来,证监会及沪深北交易所密集出手整治上市证券公司,已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。

田利辉表示,券商遭遇强监管,反映了监管层对加强市场主体机构监管的重视。加强监管券商的力度和强度是市场健康发展的关键一环,这是新“国九条”指引下的有效举措。

4月12日出台的新“国九条”,在推动证券机构高质量发展方面提出多项举措,包括进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度等。

证监会还就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。重点包括:督促公司端正经营理念,把功能性放在首要位置,聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业;发挥现代企业治理的有效性,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束,加强对境内外子公司的管控;落实全面风险管理和全员合规要求,强化风控指标信息披露;合理审慎开展融资,提高资金运用效率,提升投资者回报。

东兴证券分析师刘嘉玮表示,对于证券行业而言,从中长期来看,在严监管态势下,证券公司发挥好资本市场"守门人"作用,特别是头部公司通过自身快速发展和积极有效的行业整合,将拥有更为完善的合规风控体系,并进一步集中行业资源,进而实现综合竞争力的跃升。

更多报道线索请联系本文作者:陈康亮

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编辑:诸葛瑞鑫

一审:李晓喻

责编:魏 晞